陜西： 陜建發(fā)〔2018〕332號關(guān)于印發(fā)《陜西省政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程開展工程總承包試點(diǎn)實施方案》的通知

關(guān)于印發(fā)《陜西省政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程開展工程總承包試點(diǎn)實施方案》的通知

陜建發(fā)〔2018〕332號

各設(shè)區(qū)市住建局（建委、規(guī)劃局），楊凌示范區(qū)住房城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局、西咸新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局，韓城市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局，神木市、府谷縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)局；各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委、財政局；相關(guān)企業(yè)：

為進(jìn)一步貫徹落實《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市〔2016〕93號），深化建設(shè)項目組織實施方式改革，健全完善工程總承包制度，提升工程項目建設(shè)管理水平，根據(jù)《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于同意陜西省開展工程總承包試點(diǎn)工作的復(fù)函》要求，省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省發(fā)展改革委、省財政廳制定了《陜西省政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程開展工程總承包試點(diǎn)實施方案》，現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真執(zhí)行。

附件：陜西省政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程開展工程總承包試點(diǎn)實施方案

陜西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

陜西省發(fā)展和改革委員會

陜西省財政廳

2018年10月19日

陜西省政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程開展工程總承包試點(diǎn)實施方案

為深入貫徹落實住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》(建市〔2016〕93號)、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的實施意見》和《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于大力發(fā)展裝配式建筑的實施意見》，深化建設(shè)項目組織實施方式改革，推廣工程總承包制，提升工程建設(shè)質(zhì)量和效益，有序推進(jìn)我省工程總承包試點(diǎn)工作，積累相關(guān)經(jīng)驗，特制定本工作方案。

一、指導(dǎo)思想

牢固樹立改革創(chuàng)新理念，加快建筑業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，積極探索工程總承包實施模式，健全完善工程總承包制度，不斷規(guī)范優(yōu)化項目過程管控，提高項目建設(shè)管理水平，培育發(fā)展工程總承包企業(yè)，打造具有綜合競爭力的建筑業(yè)龍頭企業(yè)，為企業(yè)走出去參與國家“一帶一路”戰(zhàn)略奠定堅實的基礎(chǔ)。

二、工作目標(biāo)

在我省政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程組織開展工程總承包，探索和創(chuàng)新在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下實施工程總承包的方法和路徑，完善現(xiàn)行建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)、工程分包、施工許可、施工管理和竣工備案等環(huán)節(jié)管理制度，提高項目建設(shè)管理水平，實現(xiàn)節(jié)約建設(shè)投資、加快建設(shè)進(jìn)度、提高工程質(zhì)量和效益的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。進(jìn)一步規(guī)范建筑市場秩序，強(qiáng)化落實各方主體責(zé)任，有效遏制違法發(fā)包和轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法違規(guī)行為，營造良好的建筑業(yè)發(fā)展環(huán)境。

三、工作依據(jù)

（一）《中華人民共和國建筑法》

（二）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》

（三）《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見》（中發(fā)〔2016〕6號）

（四）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于推進(jìn)建筑業(yè)改革和發(fā)展的若干意見》（建市〔2014〕92號）

（五）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市[2016]93號）

（六）國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）

（七）《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市〔2003〕30號）

（八）《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》（GB／T50358—2017）

（九）《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的實施意見》（陜政辦發(fā)〔2017〕52號）

（十）《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于大力發(fā)展裝配式建筑的實施意見》（陜政辦發(fā)〔2017〕15號）

四、工作步驟

推進(jìn)工程總承包工作分三個階段實施：

（一）準(zhǔn)備階段（2018年10月）

1．深入調(diào)研摸底。對我省采用工程總承包模式的政府投資項目和已經(jīng)開展施工總承包業(yè)務(wù)的大型設(shè)計、施工企業(yè)進(jìn)行專題調(diào)研，了解工程實施情況以及遇到的困難和問題，研究探討試點(diǎn)工作的具體內(nèi)容和措施。

2．確定試點(diǎn)企業(yè)。一是注冊地在陜西省具有建筑工程或市政公用工程施工總承包特級資質(zhì)的企業(yè)，或具有勘察設(shè)計綜合甲級資質(zhì)的企業(yè)（企業(yè)自愿申請）。二是由各設(shè)區(qū)市和直管縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門推薦注冊地在本地1-2家具備工程總承包能力的建筑業(yè)企業(yè)或勘察設(shè)計單位，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有一級總承包建筑工程或市政公用工程資質(zhì)，勘察設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)專業(yè)甲級資質(zhì)（僅具有建筑工程設(shè)計事務(wù)所資質(zhì)除外），優(yōu)先推薦同時具有上述施工總承包資質(zhì)和勘察設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)。工程總承包企業(yè)還應(yīng)具有相應(yīng)的財務(wù)、風(fēng)險承擔(dān)能力，具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項目管理體系、項目管理專業(yè)人員和工程業(yè)績。

3．選取試點(diǎn)項目。各設(shè)區(qū)市、直管縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)會商發(fā)改、財政等部門，選取一批政府投資的工程項目作為工程總承包試點(diǎn)項目并向社會主動公開。

4．明確工作目標(biāo)。根據(jù)試點(diǎn)工作要求，結(jié)合試點(diǎn)項目的特點(diǎn)、施工管理的難點(diǎn)和要點(diǎn)，制定相應(yīng)的階段工作目標(biāo)。

（二）實施階段（2018年11月～2019年10月）

推進(jìn)工程總承包工作由省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳負(fù)責(zé)實施指導(dǎo)，省發(fā)改委、省財政廳配合。具體工作由試點(diǎn)項目所在地住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門組織實施，發(fā)改、財政部門予以配合。各設(shè)區(qū)市、直管縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)會同發(fā)改、財政部門對試點(diǎn)項目的實施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，建立協(xié)調(diào)順暢的反饋機(jī)制，及時收集歸納并協(xié)調(diào)解決好試點(diǎn)項目的招標(biāo)投標(biāo)、施工圖審查、質(zhì)量安全監(jiān)督、施工許可、工程竣工驗收備案、城建檔案移交等環(huán)節(jié)及工程質(zhì)量、安全、造價、進(jìn)度等方面中出現(xiàn)的各類問題，并不斷進(jìn)行總結(jié)、提高。

（三）總結(jié)階段（2019年11月～2019年12月）

省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳會同省發(fā)改委、省財政廳對試點(diǎn)項目進(jìn)行階段性總結(jié)回顧，梳理試點(diǎn)項目在實施過程中存在的問題，總結(jié)試點(diǎn)項目實施過程中好的經(jīng)驗和做法，形成一套體系完整的工程總承包項目管理流程和辦法，并在全省全面推廣工程總承包模式。

五、工作措施

（一）工程總承包方式適用項目。

政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程采用工程總承包方式，試點(diǎn)項目原則上為采用通用技術(shù)的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程，優(yōu)先安排裝配式建筑開展試點(diǎn)。

（二）工程總承包項目經(jīng)理條件。

工程總承包項目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格，包括注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、注冊建造師，熟悉工程總承包項目管理知識及相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德，擔(dān)任過與擬建項目相類似的工程總承包項目負(fù)責(zé)人、設(shè)計項目負(fù)責(zé)人或者施工總承包項目負(fù)責(zé)人。工程總承包單位的項目經(jīng)理不得同時在兩個或者兩個以上工程項目上任職。

（三）工程項目發(fā)包要求。

1．發(fā)包階段和條件。建設(shè)單位可根據(jù)項目特點(diǎn)，自行決定在可研批復(fù)或者初步設(shè)計審批后，在項目范圍、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、功能需求、投資限額、工程質(zhì)量和進(jìn)度要求確定后，采用工程總承包模式發(fā)包。工程總承包項目范圍內(nèi)的設(shè)計、采購或者施工中有任一項屬于依法必須招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)的方式選擇工程總承包單位。

2.控制合同價格方式。對于政府投資的工程項目，在可研批復(fù)后進(jìn)行工程總承包發(fā)包的，宜采用預(yù)算后審方式并在招標(biāo)文件或者發(fā)包合同中約定。在初步設(shè)計審批后進(jìn)行工程總承包發(fā)包的，宜采用固定總價合同方式。在財政審核和審計時，僅對建設(shè)單位依法依規(guī)新增變更部分進(jìn)行審核，對固定總價包干部分僅審核、審計其建設(shè)的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及所用的主要材料、設(shè)備等是否符合原設(shè)計方案和總承包合同條款要求。結(jié)算價款調(diào)整應(yīng)符合合同條款的約定。

采用固定總價合同方式的項目，招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)依法約定總價包干范圍以及合同價格調(diào)整的變更范圍、價格調(diào)整辦法及建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)的主要風(fēng)險等事項。中標(biāo)人編制的施工圖預(yù)算（原則上不得超過中標(biāo)價）應(yīng)當(dāng)經(jīng)建設(shè)單位及財政審核部門（如需）審核，作為按進(jìn)度支付及結(jié)算工程款的依據(jù)。

采用預(yù)算后審方式的項目，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行限額設(shè)計，按照風(fēng)險共擔(dān)原則，加強(qiáng)工程項目的總投資、設(shè)計內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)及各個階段造價的控制，并在招標(biāo)文件中約定工程預(yù)算、結(jié)算編制依據(jù)、綜合單價取值辦法和價格調(diào)整辦法等事項。投標(biāo)人依據(jù)投標(biāo)設(shè)計方案編制投標(biāo)報價。預(yù)算造價經(jīng)建設(shè)單位及財政審核部門（如需）審核確定后作為合同價，并簽訂合同補(bǔ)充協(xié)議，作為施工期間進(jìn)度款的支付及結(jié)算依據(jù)。施工期間發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定批準(zhǔn)審核后列入結(jié)算。

3.招標(biāo)文件編制。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)明確招標(biāo)范圍和招標(biāo)控制價，細(xì)化建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)以及是否采取裝配式建造方式、bim技術(shù)等招標(biāo)需求事項。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理確定招標(biāo)時間，確保投標(biāo)人有足夠時間對招標(biāo)文件進(jìn)行仔細(xì)研究、了解招標(biāo)人的招標(biāo)需求、進(jìn)行必要的深化設(shè)計、風(fēng)險評估和估算。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)做好試點(diǎn)項目的招標(biāo)投標(biāo)活動監(jiān)管和指導(dǎo)服務(wù)工作。

招標(biāo)公告（投標(biāo)邀請書）和招標(biāo)文件中，應(yīng)當(dāng)明確投標(biāo)單位為我省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的工程總承包試點(diǎn)企業(yè)。鼓勵技術(shù)、管理力量較強(qiáng)且具有設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)為工程總承包企業(yè)，承擔(dān)工程項目前期咨詢工作的試點(diǎn)企業(yè)，可以參與本試點(diǎn)項目的工程總承包投標(biāo)。

4.具體評標(biāo)辦法。工程總承包項目評標(biāo)應(yīng)采用綜合評估法，評審的主要因素包括工程總承包報價、項目管理組織方案、設(shè)計方案、設(shè)備采購方案、施工計劃、工程業(yè)績等。在試點(diǎn)期間，不宜將工程業(yè)績限定為工程總承包業(yè)績，可以設(shè)置為相應(yīng)施工業(yè)績或設(shè)計業(yè)績。在可研批復(fù)后進(jìn)行工程總承包招標(biāo)的項目，評分權(quán)重側(cè)重于投標(biāo)設(shè)計方案的分析及優(yōu)化方面；在初步設(shè)計審批后進(jìn)行工程總承包招標(biāo)的項目，評分權(quán)重兼顧設(shè)計方案優(yōu)化、投標(biāo)報價、項目管理組織方案及施工計劃等方面。支持工程總承包項目科技創(chuàng)新應(yīng)用，招標(biāo)文件可以設(shè)置對主動采用裝配式建造方式、建筑信息模型（BIM）技術(shù)等科技應(yīng)用加分事項，并在合同中予以約定。

（四）工程總承包項目實施。

1.項目管理機(jī)構(gòu)組成。工程總承包單位應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)的項目管理組織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)管理人員，加強(qiáng)設(shè)計、采購與施工的協(xié)調(diào)，實現(xiàn)對工程總承包項目的有限控制。

2.項目全過程管理。建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)工程總承包項目全過程管控，履行合同和法定義務(wù)，實施項目經(jīng)理、設(shè)計負(fù)責(zé)人、施工負(fù)責(zé)人備案管理。

3.工程總承包單位的分包。工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其已具備資質(zhì)許可范圍內(nèi)，自行實施工程的勘察、設(shè)計、采購和施工。工程總承包企業(yè)自行實施設(shè)計的，不得將工程總承包項目工程主體部分的設(shè)計業(yè)務(wù)分包給其他單位。工程總承包企業(yè)自行實施施工的，不得將工程總承包項目工程主體結(jié)構(gòu)的施工業(yè)務(wù)分包給其他單位。工程總承包企業(yè)同時具有資質(zhì)許可范圍內(nèi)的設(shè)計、施工能力的，應(yīng)當(dāng)自行組織實施工程主體部分的設(shè)計和主體結(jié)構(gòu)的施工。

分包工作由工程總承包企業(yè)負(fù)責(zé)，工程總承包企業(yè)可以根據(jù)合同約定或者經(jīng)建設(shè)單位同意，將工程項目的設(shè)計或者施工業(yè)務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)。僅具有設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項目時，應(yīng)當(dāng)將工程總承包項目中的施工業(yè)務(wù)分包給具有相應(yīng)施工資質(zhì)的企業(yè)。僅具有施工資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項目時，應(yīng)當(dāng)將工程總承包項目中的設(shè)計業(yè)務(wù)分包給具有相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)。

4.質(zhì)量安全主體責(zé)任。工程總承包企業(yè)按照工程總承包合同的約定，對總承包工程范圍內(nèi)的工程設(shè)計、施工質(zhì)量、安全生產(chǎn)、施工工期、工程造價等負(fù)總責(zé)。各勘察、設(shè)計、施工和采購企業(yè)按照合同約定對其分包工程的質(zhì)量安全向總承包企業(yè)負(fù)責(zé),工程總承包企業(yè)與分包企業(yè)對分包工程的質(zhì)量安全承擔(dān)連帶責(zé)任。

5．工程技術(shù)文件管理。工程實施過程中各類工程管理技術(shù)文件、報驗表格等應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，增加工程總承包企業(yè)以及人員欄目，由工程總承包企業(yè)簽署意見，各勘察、設(shè)計、施工企業(yè)根據(jù)其實際承擔(dān)的工程內(nèi)容在管理技術(shù)文件、報驗表格的相應(yīng)位置簽署意見。工程總承包單位負(fù)責(zé)向建設(shè)單位移交相應(yīng)工程檔案資料。

6．工程竣工驗收和備案。工程竣工驗收由建設(shè)單位組織，工程總承包企業(yè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等建設(shè)各方主體參加。工程保修責(zé)任書由工程總承包企業(yè)簽署，并由其負(fù)責(zé)向建設(shè)單位移交全套工程技術(shù)資料。項目前期資料由建設(shè)單位負(fù)責(zé)收集，并由建設(shè)單位向城建檔案管理部門移交建設(shè)工程檔案。

（五）工程總承包項目的監(jiān)督管理。

1．施工許可管理。對于工程總承包項目的樁基工程先行施工的，符合施工許可條件的，住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門允許先行辦理施工許可證。在辦理樁基工程施工許可時，可容缺建設(shè)工程消防設(shè)計審核意見書和人防審核意見書，但必須提供建設(shè)工程規(guī)劃許可證或規(guī)劃部門出具的該項目建筑設(shè)計方案審查意見。

在辦理施工圖審查、工程質(zhì)量安全監(jiān)督和施工許可等相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)在備注欄中注明工程總承包企業(yè)名稱及項目經(jīng)理姓名。

2．信用信息管理。住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對工程總承包項目中實際承擔(dān)施工任務(wù)的企業(yè)開展建筑施工企業(yè)信用綜合評價。建設(shè)主管部門在對工程總承包項目實施監(jiān)督管理時，除建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等五方主體外，應(yīng)將工程總承包企業(yè)及其項目負(fù)責(zé)人作為工程建設(shè)責(zé)任主體，納入建筑工程責(zé)任主體項目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究辦法監(jiān)管范圍，在永久性標(biāo)牌、質(zhì)量終身責(zé)任信息表中增加工程總承包單位。

對于非政府投資的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項目采用工程總承包組織方式的，可以參照執(zhí)行。

六、工作保障

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳會同省發(fā)改委、省財政廳成立全省推進(jìn)工程總承包工作指導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作中出現(xiàn)的困難和問題，健全完善工程項目建設(shè)監(jiān)管機(jī)制。各設(shè)區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強(qiáng)對工程總承包試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，參照省廳模式成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)工程總承包推進(jìn)各項工作，著力研究和解決推進(jìn)過程中出現(xiàn)的問題。

（二）加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。各設(shè)區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣l(fā)展改革、財政、稅務(wù)等部門的協(xié)調(diào)溝通，爭取政府和相關(guān)部門對工程總承包推進(jìn)工作的支持和幫助，確保工程總承包推進(jìn)工作取得實效。

（三）加強(qiáng)信息報送。各設(shè)區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要及時收集整理試點(diǎn)工作中存在的問題、建議和相關(guān)信息，總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗，并及時上報省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳。

2018年10月30日前，各設(shè)區(qū)市、直管縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門將推薦的試點(diǎn)企業(yè)名單上報省住建廳，具有建筑工程或市政公用工程施工總承包特級資質(zhì)的企業(yè)，或具有勘察設(shè)計綜合甲級資質(zhì)的企業(yè)直接向省住建廳提出申請。全省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的工程總承包試點(diǎn)企業(yè)名單由省住建廳、省發(fā)改委、省財政廳匯總公布。