發(fā)改財金[2018]1702號 印發(fā)《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

印發(fā)《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

發(fā)改財金〔2018〕1702號     2018-11-21

　　各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，落實《國務院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《中共中央、國務院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）、《國務院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）、《中共中央、國務院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見》（中發(fā)〔2016〕28號）、《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）等有關(guān)文件要求，加快推進知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域信用體系建設，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度，國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、文化和旅游部、應急部、國資委、海關(guān)總署、稅務總局、市場監(jiān)管總局、廣電總局、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、林草局、民航局、外匯局、藥監(jiān)局、國務院扶貧辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司等部門和單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　附件：關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　國家發(fā)展改革委

　　人民銀行

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局

　　中央組織部

　　中央宣傳部

　　中央編辦

　　中央文明辦

　　中央網(wǎng)信辦

　　最高法院

　　科技部

　　工業(yè)和信息化部

　　民政部

　　財政部

　　人力資源社會保障部

　　自然資源部

　　住房城鄉(xiāng)建設部

　　交通運輸部

　　農(nóng)業(yè)農(nóng)村部

　　文化和旅游部

　　應急部

　　國資委

　　海關(guān)總署

　　稅務總局

　　市場監(jiān)管總局

　　廣電總局

　　醫(yī)保局

　　銀保監(jiān)會

　　證監(jiān)會

　　林草局

　　民航局

　　外匯局

　　藥監(jiān)局

　　國務院扶貧辦

　　全國總工會

　　共青團中央

　　全國婦聯(lián)

　　中國科協(xié)

　　鐵路總公司

　　2018年11月21日

附件：關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，落實《國務院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《中共中央、國務院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）、《國務院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）、《中共中央、國務院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見》（中發(fā)〔2016〕28號）、《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）等有關(guān)文件要求，加快推進知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域信用體系建設，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度，國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、文化和旅游部、應急部、國資委、海關(guān)總署、稅務總局、市場監(jiān)管總局、廣電總局、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、林草局、民航局、外匯局、藥監(jiān)局、國務院扶貧辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司等部門和單位針對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒工作達成如下一致意見。

　　一、聯(lián)合懲戒對象

　　聯(lián)合懲戒對象為知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信行為的主體實施者。該主體實施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負責人、直接責任人員和實際控制人；該主體實施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負責人；該主體實施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。

　　知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信行為包括：

　　1.重復專利侵權(quán)行為。各地方知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)調(diào)解或作出行政決定，認定存在專利侵權(quán)行為后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)的，視為侵權(quán)方存在重復專利侵權(quán)行為。

　　2.不依法執(zhí)行行為。拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)假冒行為的行政處理決定或行政處罰決定的行為，以及阻礙地方知識產(chǎn)權(quán)局依法開展調(diào)查、取證的行為視為不依法執(zhí)行行為。

　　3.專利代理嚴重違法行為。專利代理機構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿3年后仍不符合相關(guān)規(guī)定的，視為存在專利代理嚴重違法行為。

　　4.專利代理人資格證書掛靠行為。變造、倒賣、出租、出借專利代理人資格證書的，或者以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證、執(zhí)業(yè)印章的。

　　5.非正常申請專利行為。被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令2017年第75號）所稱的非正常申請專利的行為。

　　6.提供虛假文件行為。權(quán)利人在申請專利或辦理相關(guān)事務過程中提供虛假材料或者虛假證明文件的，視為提供虛假文件行為。

　　以上嚴重失信行為的認定依照《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會信用體系建設工作若干事項的通知》（國知發(fā)管字〔2016〕3號）及其他相關(guān)文件確定。

　　二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺，依法依規(guī)定期向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體名單，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站等向社會公布。其他部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實施聯(lián)合懲戒措施，各單位和部門按照實際情況定期將執(zhí)行情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。對于從知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體名單中撤銷的單位或個人，相關(guān)部門應及時停止實施聯(lián)合懲戒措施。

　　三、聯(lián)合懲戒措施

　　各部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實施部門見附錄）。

　?。ㄒ唬﹪抑R產(chǎn)權(quán)局采取的懲戒措施

　　1.加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為。

　　2.取消進入各知識產(chǎn)權(quán)保護中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格。

　　3.取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)資格。

　　4.取消申報國家專利運營試點企業(yè)資格。

　　5.在進行專利申請時，不予享受專利費用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。

　　（二）跨部門聯(lián)合懲戒措施

　　1.限制政府性資金支持，對政府性資金申請從嚴審核，或降低支持力度。（實施單位：財政部、國家發(fā)展改革委、各級人民政府）

　　2.限制補貼性資金和社會保障資金支持。（實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委）

　　3.依法限制其作為供應商參與政府采購活動。（實施單位：財政部）

　　4.失信情況記入金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)征信系統(tǒng)。（實施單位：人民銀行等有關(guān)單位）

　　5.供金融機構(gòu)融資授信時審慎性參考。（實施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）

　　6.依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。（實施單位：國家發(fā)展改革委）

　　7.對失信主體注冊非金融債務融資工具加強管理，并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制，防范有關(guān)風險。（實施單位：人民銀行）

　　8.將失信信息作為公開發(fā)行其他公司信用類債券核準或注冊的參考。在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其嚴重失信信息作為參考。（實施單位：證監(jiān)會）

　　9.限制設立金融機構(gòu)，依法限制擔任金融機構(gòu)實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；對申請金融機構(gòu)從業(yè)資格予以從嚴審核，對已成為從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注；限制設立銀行卡清算機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)；限制對銀行卡清算機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)持股比例超過5%以上；限制擔任銀行卡清算機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)實際控制人董事、監(jiān)事和高級管理人員。（實施單位：國家發(fā)展改革委、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、人民銀行、市場監(jiān)管總局等具有金融機構(gòu)任職資格核準職能的部門）

　　10.引導金融機構(gòu)按照風險定價原則，提高財產(chǎn)保險費率或者限制向其提供保險等服務。（實施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）

　　11.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點關(guān)注。（實施單位：證監(jiān)會）

　　12.供外匯額度核準與管理時審慎性參考。（實施單位：外匯局）

　　13.中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格。（實施單位：國資委、財政部）

　　14.將失信信息作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。（實施單位：證監(jiān)會）

　　15.將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。（實施單位：證監(jiān)會）

　　16.將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。（實施單位：證監(jiān)會）

　　17.依法限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事。（實施單位：中央組織部、國資委、財政部、市場監(jiān)管總局等相關(guān)部門）

　　18.作為在同一時段內(nèi)認定低保、醫(yī)療救助、臨時救助等社會救助對象，保障性住房等保障對象，以及復核其救助保障資格的重要參考。（實施單位：民政部、住房城鄉(xiāng)建設部、醫(yī)保局）

　　19.對嚴重失信責任主體，限制其取得認證機構(gòu)資質(zhì)；限制獲得認證證書。（實施單位：市場監(jiān)管總局）

　　20.作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高抽查比例和頻次。（實施單位：農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、市場監(jiān)管總局、藥監(jiān)局、稅務總局、應急部、林草局、中央宣傳部等有關(guān)部門）

　　21.加強對嚴重失信主體進出口貨物監(jiān)管，一定期限內(nèi)禁止嚴重失信主體生產(chǎn)、銷售有關(guān)進出口貨物。（實施單位：市場監(jiān)管總局）

　　22.限制成為海關(guān)認證企業(yè)，申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證；對已成為認證企業(yè)的，按規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。（實施單位：海關(guān)總署）

　　23.辦理海關(guān)相關(guān)業(yè)務時，對其進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，加強布控查驗、統(tǒng)計監(jiān)督核查或后續(xù)稽查。（實施單位：海關(guān)總署）

　　24.限制取得政府供應土地；限制使用國有林地；限制申報重點林業(yè)建設項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點草原保護建設項目。（實施單位：國家發(fā)展改革委、自然資源部、林草局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部）

　　25.限制申報科技項目，將其嚴重失信行為記入科研信用記錄。（實施單位：科技部）

　　26.限制因?qū)＠`法被停止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品發(fā)布廣告；正在發(fā)布的，應立即予以暫停。（實施單位：廣電總局）

　　27.從嚴審查失信當事人的增值電信業(yè)務經(jīng)營許可申請和非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務備案核準申請。（實施單位：工業(yè)和信息化部）

　　28.限制招錄（聘）為公務員或事業(yè)單位工作人員。（實施單位：中央組織部、人力資源社會保障部等有關(guān)部門）

　　29.被人民法院按照有關(guān)規(guī)定依法采取限制消費措施或依法納入失信被執(zhí)行人名單的，限制乘坐飛機、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等高消費及其他非生活和工作必需的消費行為。（實施單位：最高法院、交通運輸部、民航局、鐵路總公司等有關(guān)單位）

　　30.限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易，限制在一定范圍的旅游、度假等非生活和工作必需的消費行為。（實施單位：文化和旅游部、自然資源部、國資委等有關(guān)部門）

　　31.限制取得表彰獎勵，已取得的表彰獎勵予以撤銷。（實施單位：中央宣傳部、中央文明辦、國務院扶貧辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)及其他有關(guān)部門）

　　32.嚴重失信主體是個人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人；嚴重失信主體是機構(gòu)的，該機構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。（實施單位：中央編辦）

　　33.將失信主體的失信信息協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務單位，向社會公布。（實施單位：中央網(wǎng)信辦）

　　四、其他事宜

　　各部門應密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，各部門制定實施細則和操作流程，2018年12月底前實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體的聯(lián)合懲戒。

　　本備忘錄簽署后，各部門、各領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件修改或調(diào)整，與本備忘錄不一致的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準。實施過程中具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。